Sermaye Piyasası Kanunu Bağlamında Nitelikli Yatırımcı ve Bildirim Yükümlülüğü

Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemeleri uyarınca “nitelikli yatırımcı”, Kurul’un yatırım kuruluşlarına ilişkin düzenlemelerinde tanımlanan ve talebe dayalı olarak profesyonel kabul edilenler de dahil profesyonel müşterilerdir.

  • Yerli ve yabancı yatırım fonları,
  • Emeklilik fonları,
  • Yatırım ortaklıkları,
  • Aracı kurumlar,
  • Bankalar,
  • Sigorta şirketleri,
  • Portföy yönetim şirketleri,
  • İpotek finansmanı kuruluşları,
  • Emekli ve yardım sandıkları,
  • Vakıflar,
  • 506 sayılı Sosyal Sigortalar Kanununun geçici 20. maddesi uyarınca kurulmuş olan sandıklar,
  • Kamuya yararlı dernekler
  • Nitelikleri itibariyle bu kurumlara benzer olduğu Kurulca belirlenecek diğer yatırımcılar

Fon katılma paylarının halka arz tarihi itibariyle en az 1 milyon TL tutarında Türk ve/veya yabancı para ve sermaye piyasası aracına sahip olan gerçek ve tüzel kişiler nitelikli yatırımcılara örnek olarak verilebilir.[1]

Nitelikli yatırımcılara yapılacak satışlara ilişkin özel hükümler başlıklı m.9’un 3. Fıkrası şu şekildedir: “(3) Nitelikli yatırımcı özelliğinin kaybedilmesi durumunda, bu durumun ilgili yatırımcı tarafından bir MKK üyesi yatırım kuruluşuna bildirilmesi zorunludur.  Bildirim üzerine, söz konusu yatırımcının MKK nezdindeki statüsünün değiştirilmesine ilişkin yükümlülük MKK üyesi yatırım kuruluşuna aittir.”[2]

Buna ek olarak Sermaye Piyasası Kurulu’nun yayınlamış olduğu nitelikli yatırımcı beyanı da nitelikli yatırımcılara bu sıfatını yitirmesi halinde hesabının bulunduğu aracı kurum veya yatırım kuruluşuna bildirimde bulunma mecburiyeti getirmektedir.

Sermaye Piyasası ürünleri ve Sermaye Piyasası Hukukundan kaynaklanan uyuşmazlıklar kapsamında bilgi almak istemeniz ve yine söz konusu işlemlerle ilgili hukuki danışmanlık talep etmeniz halinde iletişim kanallarımız üzerinden tarafımıza ulaşabileceğinizi bilgilerinize sunarız.

Av. Bilal AKBABA        
info@saribasakbaba.av.tr 

http://www.spk.gov.tr/Sayfa/Index/12/0/14

[1] SPK, Serbest Yatırım Fonları Rehberi

[2] SPK, Sermaye Piyasası Araçlarının Satışı Tebliği (II-5.2)